对动产抵押权与留置权并存时，留置权人优先受偿问题的思考

中国政法大学2002级法理学专业硕士研究生 姬晓红

一、 抵押权和留置权的区别
抵押权和留置权作为两种典型的物保方式，都旨在利用物的交换价值保障债权的实现，但是二者存在着诸多的不同。具体而言，表现在如下几个方面：
（一）两个物权的性质不同
抵押权是典型的约定担保方式，是按照当事人之间的约定而设立的，非经约定，不产生抵押权。而留置权是法定的担保物权，是依据法律的直接规定而设定的一种物权担保方式，当事人之间不能以协议的方式来设定留置权。
（二）两物权的标的与债权的标的之间的关系不同
抵押权的标的物与债权的标的物之间是没有牵连关系的，抵押权的标的物必须是原来债权标的物以外的财产。而留置权的标的同时也是债权的标的，也就是说债权的成立与留置权的标的物之间有着牵连关系。
（三）二者并非都具有追及效力
抵押权是具有追及效力的，当抵押人将抵押物转让给他人时，抵押权人可以基于抵押权对抵押物行使权利。当他人侵夺抵押权人对抵押物的占有时，抵押权人也可以基于抵押权追回抵押物；而留置权没有追及效力，留置权的成立以占有债务人的财产为要件，如果留置权人丧失了对留置物的占有，留置权即归于消灭。留置物的占有被侵夺时，留置权人对于侵夺人不得基于留置权而请求其返还留置物，只能基于合法占有请求返还留置物。
二、 动产抵押权与留置权的竞合
按照两者设立时间的先后，动产抵押权和留置权并存通常有以下两种情况：
（一）抵押权设定在先，留置权成立在后
其具体的表现形式为A将某动产抵押与B，后来因为加工、修理等事由，A与C发生了债权债务关系，因A不能如期清偿债务，C将该动产留置。
(二)留置权成立在先，抵押权设定在后
根据抵押权设定人的不同，这种情况又包括两种情形：
1、设定人为留置物所有人的情形
表现为A作为动产的所有人，在A将该动产交与C修理、加工时，因欠交付加工费或修理费而被C留置，随后A又在其他的债权债务关系中，将该动产抵押给B。
2、设定人为留置物占有人（留置权人）的情形
表现为A作为动产的所有人，在A将该动产交与C修理、加工时，因欠交付加工费或修理费而被C留置，随后C在其他的债权债务关系中，以其留置物作为抵押物向其债权人B进行抵押。
三、 同一担保物上两项权利竞合时的效力
当动产抵押权和留置权这两种担保物权并存时，哪项权利具有优先效力就产生了担保物权竞合的效力问题。对于这一问题，我国的《民法通则》和《担保法》都没有明确的法律规定。最高人民法院《关于适用〈中华人民共和国担保法〉若干问题的解释》第七十九条对此规定为“同一财产上抵押权和留置权并存时，留置权人优先于抵押权人受偿”。然笔者认为该条规范地过于简单，难以满足复杂的司法实践的需要，应当对动产抵押权和留置权并存的几种情况具体分析，而不能仅仅以留置权人优先受偿一言以蔽之。具体分析如下：
（一）在抵押权设定在先，留置权成立在后的情况下，留置权人不必然具有优先受偿的权利。
在正常情况下，留置权优先于抵押权受偿是行得通的。首先从法理的角度讲，一来抵押权是当事人主动设定的，具有融通资金的作用，而留置权是被动发生的，仅仅具有债权担保的作用而没有起到融通资金的作用，因此留置权优先于抵押权受偿符合费用性担保权益优先于融资性担保权益的立法理念。二来留置权是法定的担保物权，抵押权是约定的担保物权，法定的担保物权优先于约定的担保物权符合物权法的原则。其次从实践的角度讲，留置物本来就存放在留置权人手中，一旦债务人不履行债务，留置权人自然较抵押权人有更加主动的优先受偿权。
但这只是在正常的情况下，如果留置权与债务人恶意串通留置标的物的，则使这一正常的交易发生变异。因此必须将留置权人的主观状态作为考虑因素，以进一步决定其是否具有优先受偿的权利。对于此点，美国和我国台湾地区的立法都规定了善意留置权原则。例如，台湾地区的《动产担保交易法》第四十条规定“抵押人在抵押存续中，不得故意使留置权发生。抵押人故意使留置权发生，致抵押权人受有损害者，应负刑事责任” 。《美国统一商法典》也体现了这一精神。此等立法颇值得我国加以借鉴。否认担保权利的次序和抵押登记的对抗效力，原本就易引发欺诈和恶意同谋等不法之举。如果对留置权人的恶意行为熟视无睹，仅仅强调留置权人的优先受偿权，不仅与民法的基本精神相悖，而且使债权人在选择担保方式时对动产抵押方式予以保留，从而不利于资金的融通和商品的流通。
再则根据我国《担保法》第八十四条“因保管合同、运输合同、加工承揽合同发生的债权，债务人不履行债务的，债权人有留置权。法律规定可以留置的其他合同，适用前款的规定”，可知我国留置担保方式的范围并不是封闭的。因此如果我国欲扩大留置权的适用范围，也应根据具体的情形予以对待。也就是说只有对特定标的物提供劳务或材料的留置，留置权人才可以在标的物增值的范围内享有优先受偿的权利。如果对留置权的范围不加限制，对那些不包含劳务和材料的留置，仍赋予优先效力，也同样不利于抵押权人权利的实现。
总之，在抵押权设定在先，留置权成立在后的情况下，应规定只有善意留置权人才享有优先受偿的权利。同时对于留置权人所享有的优先受偿权应当以对特定的标的物提供劳务或材料的留置为限，在标的物增值范围内享有。
（二）在留置权成立在先，抵押权设定在后的情况下，留置权人也不必然具有优先受偿的权利，具体分述如下：
1、抵押权设定人为留置物所有人的情形
从法理上讲，留置物虽然被留置权人所留置，从而留置物的所有人无法占有该物。但是，留置物的所有权并没有发生转移。针对抵押这种方式而言，该方式不需要抵押人转移物的占有，它只要求抵押人对物享有处分权，因此留置物的所有人仍然可以在其财产留置后，于留置物上设定抵押权。在这种情况下，由于留置权成立在前，留置权人又占有标的物，则此时无论抵押权人知道物上已经设有留置权与否，留置权均应优先于抵押权受偿。这从表面上看，似乎对不知抵押物已经被留置的抵押权人不公。其实在实践中，只要抵押权人稍加注意抵押财产的状况，就应当知道抵押物已经被留置的事实。因此，对于抵押权人并无不公之说。在这种情况下，留置权人当然的具有优先于动产抵押权人受偿的权利。
2、抵押权设定人为留置物占有人（留置权人）的情形
留置权作为一种法定债权担保方式，其担保价值首先在于使债权人享有留置标的物的权利，法律基于公平原则赋予债权人得以拒绝返还该物的权利，从而在心理上给债务人以清偿的压力，促使债务人履行债务。留置权的担保价值其次在于使债权人有优先受偿的保证。在确定留置权为担保物权的立法例中，一般都规定留置权人不仅可以就标的物留置，而且在一定条件下，还可以就留置物直接受偿，以满足其债权，进而保障交易的安全。综上两点可以看出，留置权仅仅是一种担保物权，其不具有用益物权的性质，因此留置权人未经留置物的所有人同意将留置物用于抵押的，抵押应当归于无效，不发生留置权与抵押权并存的问题。留置权人经留置物所有人同意后以留置物设定抵押权的，抵押权有效，此时发生留置权与抵押权竞合的问题。此时，抵押权是担保留置物权人的债务的，抵押权人是留置权人的债权人。基于债务人的权利不能优于债权人的权利，抵押权的效力应当优先与留置权的效力。

以上是笔者就留置权和动产抵押权并存时，孰者效力优先问题的一点思考。广而推之，笔者认为抵押权和质权并存时，质权和留置权并存时也同样存在着种种复杂的情况，我们在实践当中应当分门别类的予以对待，而不能简单的认定一种情况，武断地做出结论。



北京市人民政府


北京市个体工商户、私营企业雇工劳动管理暂行办法
　（１９８９年３月２２日北京市人民政府第６号令发布）




　第一条　为建立和完善个体工商户、私营企业雇工管理制度，保障雇用双方的合法权益，维护劳务市场的正常秩序，根据国务院发布的《城乡个体工商户管理暂行条例》、《中华人民共和国私营企业暂行条例》和其他有关法规，结合本市实际情况，制定本办法。


　第二条　本市行政区域内的个体工商户请帮工、带学徒和私营企业招用职工（以下统称雇工）的劳动管理，均适用本办法。


　第三条　市劳动局主管全市个体工商护、私营企业雇工劳动管理工作，区、县劳动局主管本区、县个体工商户、私营企业雇工劳动管理工作。
　　区、县人民政府街道办事处、乡镇人民政府的劳动行政管理机关负责个体工商户、私营企业雇工的登记、劳动合同管理、劳动争议调解等日常劳动管理工作。


　第四条　个体工商户、私营企业（以下统称雇主）可以从城镇待业人员、社会闲散人员、农村村民以及法律、法规、规章、政策允许的退休人员和其他人员中雇工。


　第五条　雇主不得雇用下列人员：
　　（一）未满１６周岁的未成年人；
　　（二）未依法解除劳动合同的家庭服务员；
　　（三）法律、法规、规章和政策禁止雇用的人员。


　第六条　雇主雇工，必须在雇主经营场所所在地的街道办事处、乡镇人民政府的劳动行政管理机关办理雇工登记。雇主填写雇主登记卡，申领《用工簿》；受雇人员填写受雇职工登记卡，雇佣双方当事人必须依照登记项目如实登记，不得隐瞒。
　　登记事项变更时，雇佣双方当事人应当及时到登记机关办理变更登记。
　　未办理雇工登记的，不得雇工。


　第七条　受雇人员办理雇工登记，应持有户籍证明（包括非本市户口的在京《暂住证》）和求职证明，有下列情况之一的，还必须持有相应的证明。
　　（一）从事饮食业、食品生产和经营的，应当持有食品卫生监督机关核发的健康证明。
　　（二）从事特种作业的，应当持有有关主管机关核发的特种作业证明。
　　（三）从事专业技术工作的，应当持有技术职称证明。
　　（四）残疾人应当持有符合民政机关要求的残疾证明。
　　（五）退休人员应当持有退休证明。
　　（六）法规、规章要求出具的其他证明。


　第八条　雇主与受雇职工应当依据平等、自愿、互利的原则，签订劳动合同。劳动合同应当包括下列内容：
　　（一）对受雇职工劳动的质量和数量要求；
　　（二）试工期限、合同期限；
　　（三）劳动条件；
　　（四）劳动报酬、保险和福利待遇；
　　（五）劳动纪律；
　　（六）违反劳动合同应当承担的责任；
　　（七）双方议定的其他事项。


　第九条　受雇职工试工期限不得超过15天。试工期间，劳动合同双方当事人均应当履行劳动合同规定的内容。
　　在试工期间，受雇职工不符合条件的，雇主可以自行解除劳动合同；雇主不履行试工期间劳动合同规定内容的，受雇职工可以自行解除劳动合同。


　第十条　劳动合同双方当事人协商一致，可以续订、变更或者解除劳动合同。


　第十一条　有下列情况之一的，劳动合同一方当事人可以要求变更或者解除劳动合同。
　　（一）雇主破产倒闭的。
　　（二）雇主的生产经营项目改变，需要变更劳动合同内容的。
　　（三）雇主未按劳动合同规定给付劳动报酬的。
　　（四）雇主违反劳动保护法规、规章，危害受雇职工身体健康的。
　　（五）雇主强迫受雇职工从事违反法律、法规、规章和政策的活动的。
　　（六）受雇职工患病或者非因工负伤病愈不能从事原工作的。
　　（七）受雇职工劳动未达到劳动合同规定的质量和数量的。
　　（八）受雇职工违反劳动合同规定的劳动纪律的。
　　一方要求解除劳动合同，必须在7 天前通知对方；借故不在7 天前通知对方的，
按违反劳动合同处理。


　第十二条　劳动合同期限未满，受雇职工因工负伤在医疗期间的或者治愈后仍然可以从事原工作的，雇主不得要求变更或者解除劳动合同。


　第十三条　劳动合同期满，或者劳动合同一方当事人被劳动教养或者被判刑，劳动合同自然失效。


　第十四条　劳动合同的签订、续订、变更和解除，雇佣双方当事人应当向雇主经营场所所在地街道办事处、乡镇人民政府的劳动行政管理机关备案。


　第十五条　劳动合同期满或者劳动合同依法解除后，受雇职工需要转户受雇的，必须持受雇职工登记卡到街道办事处、乡镇人民政府的劳动行政管理机关办理转户登记。
　　劳动合同期未满或者劳动合同未经依法解除的，街道办事处、乡镇人民政府的劳动行政管理机关不予办理受雇职工的转户登记。


　第十六条　雇主必须执行劳动保护法规、规章，提供劳动安全和卫生设施，保障受雇职工的安全和健康。
　　受雇职工的日标准劳动时间为８小时。需要延长劳动时间的，雇主必须征得受雇职工的同意，并比照标准劳动时间给付超时劳动报酬。


　第十七条　雇主必须为受雇职工办理人身意外伤害保险，具体办理由市劳动局会同市保险公司制定。


　第十八条　有下列行为之一的，市、区、县劳动局可以根据情节轻重，分别给予处罚。
　　（一）对未按规定办理雇工登记擅自雇工的，责令雇佣双方于3 日内补办雇工登记；逾期不补办的，对雇主按雇工人数每人每逾期一天处１０元罚款。
　　（二）对雇用未满１６周岁的未成年人的，责令雇主立即清退，并视情节轻重，每雇用一人，处３０００元至５０００元的罚款，并可由工商行政管理机关责令其停止营业或吊销其营业执照。
　　（三）对雇用劳动合同期限未满的家庭服务员或者雇用法律、法规、规章和政策禁止雇用的人员的，责令雇主立即清退，并每雇用一人处１０００元罚款。
　　（四）对未按规定办理受雇职工人身意外伤害保险的，责令雇主于３日内投保。逾期不投保的，按未投保人数每人每天处１００元罚款。
　　（五）对不按劳动合同给付受雇职工劳动报酬或者不给付超时劳动报酬的，责令雇主立即给付，并处未给付报酬金额２倍的罚款。
　　（六）对违反劳动保护法规、规章从事生产经营的，按有关法规、规章处罚。


　第十九条　履行劳动合同发生的劳动争议，劳动争议双方当事人均可以向街道办事处、乡镇人民政府的劳动行政管理机关申请调解处理。对调解处理不服的，可以向区、县劳动局申请复议。


　第二十条　对拒绝、阻碍劳动行政管理机关工作人员依法执行职务的，由公安机关依照《中华人民共和国治安管理处罚条例》的规定予以处罚。


　第二十一条　劳动行政管理机关工作人员，必须廉洁奉公，忠于职守，严格依法办事，依法执行监督检查职务时必须佩带和持有市劳动局统一印制的标志和证件，做出调解、复议和处罚决定必须采用书面形式。对滥用职权、徇私舞弊、玩忽职守、收受贿赂、侵害雇主或者受雇职工合法权益的，根据情节轻重，给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。


　第二十二条　本办法具体执行中的问题，由市劳动局负责解释。


　第二十三条　本办法自１９８９年５月１日起施行。