社区矫正行刑方式观探微

孙竽 宋立军


内容摘要：
在我国，将社区矫正视为与监禁矫正相对的行刑方式，是一种比较普遍的观点,但是从长远看，强化这种观点非常有害。因而有必要对其进行反思。

关键词：
非监禁刑 社区矫正 行刑方式

一、中美社区矫正概念比较

（一）中国社区矫正概念
两院两部的通知中对社区矫正的概念是这样表述的：社区矫正是与监禁矫正相对的行刑方式，是指将符合社区矫正条件的罪犯置于社区内，由专门的国家机关，在相关社会团体和民间组织以及社会志愿者的协助下，在判决或裁定的期限内，矫正其犯罪意识和行为恶习，并促进其顺利回归社会的非监禁刑罚执行活动。

（二）美国社区矫正概念 [1]

社区矫正(Community corrections)可以定义为：它是为预防犯罪而设计的相互关联的一系列项目（programs，也可以译为“计划”）。它旨在允许犯了罪的人进行重新改善自我(re-integrate themselves)，并为其提供相应的机会，使其不致再危害公共秩序和安全。建设诸如中途住所(Halfway houses )、日报告中心(Day Reporting Centers)、半归家(Halfback houses)等社区矫正的环境设施（facilities），集中针对罪犯的不同需求，进行多种形式的规劝和建议（counseling）。日常的矫正项目包括：教育和职业训练、毒品和酒精治疗、暴怒的处理和冲突的解决，当然不仅限于这些项目。此外，社区矫正也可以缓解（remedy）监狱过于拥挤的矛盾。例如：罪犯在监狱服满一定刑期后，州假释委员会就会下达假释令，让他们参加矫正项目，作为对监禁的变通方法（alternatives to incarceration）。

社区矫正的观念是一种理性的思维。首先，从广义上说，要弄清通常与犯罪有关联的主要因素。例如，与教育程度、滥用毒品、职业情况等有什么关系。其次，社区项目的设立，也是紧紧围绕这些主要因素的构成来建构的。再次，无论是缓刑罪犯还是假释罪犯，都被安置在这些设施中，而其中许多情况下是来自法庭或者假释委员会的特殊指令。也就是说，他们应受处遇的类型和数量都是明确的。最后，社区矫正的期望结果将是确定的。通过完成对矫正项目的实施，罪犯将不再有继续犯罪的行为，这样也就减少了犯罪。
更重要的是，为了保证矫正的有效性，必须对社区矫正设施进行评估和测量，要确定其对罪犯（例如再犯率）和社会（例如犯罪率）到底有多大的影响。社区矫正设施的成功，唯一取决于组织的控制策略和项目被执行的方式。进一步讲，这个领域的从业人员必须对他们提供的服务负责。在一定程度上，社区矫正意味着，聘用高素质的职员，进行服务行为的评估，还要取得成果。

社区矫正设施的百分百有效当然是最理想的，尽管从研究结果看，有的州实现了。但是，要想全国都做到，恐怕要花费许多年去研究。然而，这毕竟可以说明罪犯在这种处遇方式中得益。相反地，联邦统计数据表明，监狱内的罪犯绝大多数都是多次犯罪者，超过60%的缓刑和假释犯很可能重新犯罪。因而，当今社会急需社区矫正。

（三）概念差异分析
社区矫正对于我国来说，无疑属于“泊来品”，我们本应对外国社区矫正工作进行全面而客观地考察，尤其是对它的概念内涵要有科学地把握，不能简单地把“社区矫正”这个新名词作为对 “五种对象”的监督管理教育的代名词，更不能将在本质上与监狱工作不作区分。

前述所引的美国社区矫正概念，给我们的启发是：它没有采取绝对化的定义方式阐述，而是用商讨的语气，给别人以充分的话语权。这是社会科学的特点决定的，这有利于社会科学的不断创新和发展。相反，概念过于权威，是件很可怕的事情。由此我们方能理解，为什么美国各州社区矫正方式不是“大一统”。 [2]它还明确了社区矫正的目标——“旨在允许犯了罪的人进行重新改善自我(re-integrate themselves) ，并为其提供相应的机会，使其不致再危害公共秩序和安全。”把“重新改善自我”放在首要的位置，“提供机会”只是辅助的作用。它还解释了什么样的思维是“理性的思维”，并且指出社区矫正的具体项目和技术方案。

这个概念给我们的印象是，社区矫正的确不同于监禁矫正，但它又不是与监禁矫正相对的方式。实际上，在美国等一些国家的监禁矫正也贯穿着同样的“理性思维”。不同的是工作方法，社区矫正由于地域环境的优势，更利于借助社会工作的方法来矫正罪犯。

再来分析我国的社区矫正概念。姑且不说该概念犯了循环定义的错误。主要看它是否将社区矫正工作与监狱工作做了明确区分。第一，“社区矫正是与监禁矫正相对的行刑方式”是指二者的区别在于一个是关着，一个是在社会上，这只是形式的不同而矣。第二，“由专门的国家机关，在相关社会团体和民间组织以及社会志愿者的协助下”。专门机关当然不同。但监狱要不要社会团体和民间组织以及社会志愿者的协助呢？第三，“矫正其犯罪意识和行为恶习，并促进其顺利回归社会”，这同监狱要达到目标是相同的。这里还有一个自相矛盾之处。社区矫正对象已经在社会上了，怎么又讲“促进其顺利回归社会”呢？特别是宣告缓刑的,根本不存在“顺利回归社会”的问题。当然似乎可以表述为，“促进其成功社会化”。这一点是监狱目前很难做得好的。许多人之所以犯罪，最根本的，就是社会化的过程中出了偏差，其社会化是不成功的。比如，青少年犯罪就是最典型的例子。当然这样的表述也值得进一步推敲。但最起码反映出社区矫正工作与监狱工作的不同来。

对某省的社区矫正试点工作调研中发现，社区矫正工作所用的表簿册与监狱所使用的表簿册如出一辙。社区矫正工作人员竟然会把 “生病”的矫正对象抬到公益劳动现场，看别的矫正对象劳动，令其体验劳动的意义。为什么会出现这么多怪现象？与目前的社区矫正概念灌输给我们的理念有无关系呢？

在设计社区矫正时，我们更多地强调行刑观。这是重刑主义在作祟，也反映出一种对矫正对象的敌视态度。社区内的罪犯是危险分子，当然必须使用相当于监禁的手段才行。我们民族向来缺少人文精神，人们总认为罪犯是“恶人”，要以恶制恶，这才是对“善人”的善。然而他们中一些人或者说绝大多数人只是做了恶事的“善人”，同我们无异。况且，对于他们的犯罪，我们的政府、我们社区的每一个成员有没有责任呢？我们对他的犯罪当然有直接或间接的责任，那么我们就有责任帮助他“重新改善自我”。在一些发达国家，越来越多的人开始理解到，作为刑事政策基础的人道主义，并不是具有同情心的个别人的理想主义的事情，而是整个社会对犯罪所负的责任问题，对违法者的关心并不是恩惠和怜悯，而是福利国家具有强制性的任务。 [3]

许多学者认为，社区矫正在概念上模糊含混。评断标准不同，如分别按种族、地点或功能划分，社区矫正就会呈现出不同的风貌。有如美国学者Duffee 指出的那样，恰如瞎子摸象，未能一窥全貌。据此，社区矫正的性质存在极大的分歧性是不容置疑的。 [4]因而从社区矫正内涵的角度去理解社区矫正的性质可能更科学些。

二、偏重行刑方式观的危害

一、过分强调社区矫正行刑方式观，导致“行刑”与“矫正” 概念混同。

按照罪犯是否被监禁来划分，“刑”可以分为“监禁刑”和“非监禁刑”。目前从我国刑法体系看，非监禁刑有死刑（立即执行）、管制、剥夺政治权利、罚金、没收财产、驱逐出境。而暂予监外执行，只是监禁刑的一种变通，不应归为“非监禁刑”的范围。“行刑”也就是执行刑罚，有“罚”的意思在里面。对于被判处无期徒刑、有期徒刑和拘役的罪犯来说，对他进行“监禁”，就是行刑。如果不引进“矫正”这个概念，行刑当然可以采用模糊概念，即惩罚加教育。但是一旦引入“矫正”，就不同了。因为“矫正”更多意味着一种技术性的方法，因而不能把矫正与教育划等号。如矫正之中药物治疗的方法，无论如何也不属于教育的范畴。因而，我认为监禁期间既有“罚”又有“矫正”，执行“刑罚”的部分就是“行刑”。而监禁刑中只有“监禁才是罚”，其他的措施都是矫正。非监禁刑中也有“罚”，有的罚了后不需矫正，如单处罚金。有的既要“罚”又要“矫正”，二者不能混同。如剥夺政治权利，禁止行使政治权利是罚，其余就是矫正。在日本，“矫正”是作为“行刑”的上位概念使用的。其矫正机构包括行刑机构和非行刑机构。 [5]在早期的行刑中没有矫正这个概念的。矫正的概念是由实证刑法学派的创始人菲利提出的，其矫正概念来自于治疗。 [6] 矫正与行刑的区别主要在于，行刑侧重于惩罚，而矫正侧重于帮助和指导。要说清这个问题，还有必要说说“矫正”这个词。“矫正”在英文中是“correction”,意思是“使正确或更好”。而汉语中的“矫”与矫正有关系的意思有5种——古代一种揉箭使直的箝子；使弯曲的物体变直；纠正、匡正；抑制；勉励。其实“矫正”最早是医学概念，如“牙齿矫正”、“语言矫正”等，这是它的原有之意。后来这个词才引用到社会学领域。 “牙齿矫正”、“语言矫正”并不是惩罚牙齿和语言。同理，社区矫正也不是对罪犯进行惩罚。

二、过分强调社区矫正行刑方式观，导致对象不符。

宣告缓刑和裁定假释对象就不属行刑对象。缓刑是指人民法院对判处较轻刑罚的罪犯，鉴于其犯罪情节较轻、主观恶性不深、对社会危害较小，再犯可能性很小而适用的附条件不执行原判刑罚的一种刑罚制度。刑罚制度与行刑是否为同一概念呢？我认为二者是不同的。从刑罚的实践看，缓刑应是短期自由刑替代措施，缓刑实际上是缓行刑，即定罪判刑却暂不执行。还有一种是缓判刑，即指对可能判处短期自由刑的，定罪但暂不判刑。 [7]也就是说，缓刑就是不行刑。因而将缓刑对象视为行刑对象是不恰当的。我们只能说，缓刑对象是罪犯，但不服刑。并且，这种缓期执行，并不排除在特定条件下执行的可能性。这无疑从逻辑上证明了缓刑并不是行刑的一种方式。此外，根据刑法第七十六条规定，“被宣告缓刑的犯罪分子，在缓刑考验期限内，由公安机关考察，所在单位或者基层组织予以配合，如果没有本法第七十七条规定的情形，缓刑考验期满，原判的刑罚就不再执行，并公开予以宣告。”该法条至少有两个方面的含义：一是在罪犯缓刑期间，公安机关只有考察权，而不是行刑权；二是“缓刑考验期满，原判刑罚不再执行”，即这种情况下，当然不执行原判的刑罚。在审判实践中，法院也不会将曾判缓刑的罪犯的再犯罪认定为一般累犯。瑞士的缓刑制度是这样规定的：“缓期执行有2到5年的考验期。此外，法官还可以对缓期执行者附加监督条件，提出在缓刑考验期犯罪人必须遵守的与其行为有关的要求。这些要求必须是确实有助于犯罪人避免再犯，可以指导犯罪人回归社会，而不应当是对犯罪人罪行的报应或变换的刑罚” [8]台湾学者林山田在论及刑事政策的基本原则时指出：为了犯人再社会化的需要，有时刑罚可低于罪责相称的程度，或者以缓刑等手段来避免刑罚的宣告或执行。 [9]从被称为缓刑之父的美国人约翰·奥古士塔斯（John Augustus）在当初设立缓刑制度的情况看，缓刑也并非是行刑的方式。

浙江省金华市人民政府办公室


关于印发金华市区困难群众医疗救助办法的通知

金政办发〔2009〕66号


民政　医疗　救济　办法　通知　
婺城区、金东区人民政府，市政府各部门：
《金华市区困难群众医疗救助办法》已经市人民政府同意，现印发给你们，请按照执行。


二ＯＯ九年七月六日



金华市区困难群众医疗救助办法

第一章　总　　则
第一条　为进一步完善市区社会救助体系，有效缓解市区困难群众因病致贫、因病返贫问题，根据国家和省有关政策规定，结合市区实际，制定本办法。
第二条　市区范围内常住户籍城乡居民医疗救助及其监督管理，适用本办法。
第三条　医疗救助以保障因病致贫的困难群众基本生活为原则，坚持政府资助为主导、社会力量参与相结合，救助制度与其他社会保障制度相衔接，救助水平与经济社会发展水平相适应，实行公开、公平、公正和分层分类救助。
第四条　社会困难群众救助工作领导小组负责医疗救助的领导和协调。民政部门负责医疗救助的组织实施工作。财政、卫生、劳动保障、审计、监察等部门根据职责分工，做好医疗救助的相关工作。各乡（镇、街道）社会救助管理事务（服务）所负责本辖区医疗救助的受理、审查、申报等有关工作。

第二章　医疗救助的对象、范围和标准
第五条　具有市区常住户籍，并符合以下条件之一的，可列为医疗救助对象：
（一）农村五保对象和城镇“三无”（无劳动能力、无生活来源、无法定义务抚养人或赡养人）人员；
（二）城乡最低生活保障对象；
（三）经区级民政部门认定的当年给予医疗救助的低保边缘困难对象;
（四）因患各种特殊病种疾病造成生活困难的其他人员（未参加新型农村合作医疗、城镇职工基本医疗保险或城镇居民基本医疗保险的除外）。
第六条　因下列情形之一发生的医疗费用，不属于医疗救助范围：
（一）农村或城镇医疗保险用药目录、诊疗项目目录、医疗服务设施目录范围以外的费用；
（二）由于自杀、自残、斗殴、酗酒等，以及自身违法犯罪所产生的医疗费用；
（三）因交通事故、医疗事故以及其他赔付责任人应予支付的医疗费用；
（四）法律、法规、规章规定的其它不予救助的情形。
第七条　医疗救助对象患艾滋病、肺结核、血吸虫病、鼠疫、霍乱、非典型肺炎、禽流感等特种传染病的，救治费用按国家现行有关政策规定执行。
第八条　门诊医疗救助限于市区农村五保对象和城镇“三无”人员、城乡最低生活保障对象，每年每人定额200元。
第九条　医疗救助对象在一个自然年度内发生的符合农村或城镇医疗保险报销范围的住院医疗费用（含特殊病种疾病的门诊医疗费用和住院治疗的本次门诊医疗费用），按下列标准给予救助：
（一）农村五保对象、城镇“三无”人员，其住院医疗费用在扣除各类补助、报销、经济赔偿后，剩余部分在30000元限额内予以全额救助。
（二）城乡居民最低生活保障对象，其住院医疗费用在扣除各类补助、报销、经济赔偿后，剩余部分按50%比例予以救助，全年累计不超过30000元。
（三）经区级民政部门认定的当年给予医疗救助的低保边缘困难对象，其住院医疗费用在扣除各类补助、报销、经济赔偿后，自负医疗费用超过2000元的，超出部分按30%比例予以救助，全年累计不超过20000元。
（四）上述救助对象享受医疗救助后自负医疗费用超过30000元，以及其他救助对象因患各种特殊病种疾病住院医疗费用自负超过30000元，且影响家庭基本生活的，给予不超过2000元的医疗救助。该项医疗救助资金总量控制在年度医疗救助专项资金的5％以内。
第十条　医疗救助对象应当在农村或城镇医疗保险定点医疗机构就医。
定点医疗机构应当按照农村或城镇医疗保险用药目录、诊疗项目目录、医疗服务设施目录，控制医疗费用。


第三章　医疗救助的资金筹集与管理
第十一条　整合医疗救助和惠民医院资源,建立医疗救助专项资金。专项资金来源：
（一）自2009年起，每年按市区总人口人均不低于7元安排医疗救助专项资金，由市、区财政按1：1比例承担，列入年度财政预算，并随着社会经济的发展和医疗救助需求逐步提高；
（二）社会捐赠；
（三）其它资金。
第十二条　医疗救助资金列入社会保障基金财政专户管理，实行专款专用，滚动使用。当年医疗救助专项资金不足支付，相应提高筹资标准。
第十三条　财政、审计、监察部门应加强对医疗救助资金使用情况的监督和检查。

第四章　医疗救助的申请和审批
第十四条　医疗救助实行属地管理。申请人符合医疗救助条件的，向户籍所在地乡镇政府、街道办事处提出书面申请，填写《金华市区困难群众医疗救助审批表》，并如实提供以下书面材料：
（一）申请人身份证、户口簿及救助对象身份证明（原件及复印件）；
（二）病史材料和医疗诊断书；
（三）已支付的医疗费用收据（另附门诊或住院费用清单复印件）；
（四）农村或城镇医疗保险已报销证明。
第十五条　乡镇政府、街道办事处应对申请材料进行调查核实，并在申请人居住地公示7天。公示期满无异议，签署救助意见，报区级民政部门审批。
第十六条　区级民政部门对上报的材料进行审核。符合医疗救助条件的，告知乡镇政府、街道办事处，并按季汇总报市民政局和市、区财政局备案；不符合医疗救助条件的，将有关材料退回乡镇政府、街道办事处，并说明理由。

第五章　法律责任
第十七条　医疗救助对象以涂改、伪造、冒领等手法骗取医疗救助金的，由民政部门予以批评教育，取消当年救助资格，并追回冒领的医疗救助金；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第十八条　定点医疗机构及其工作人员，在医疗救治各环节中滥用职权、弄虚作假、徇私舞弊的，由卫生、劳动保障等部门予以警告、通报批评，直至对机构取消定点资格；构成犯罪的，依法追究相关人员的刑事责任。
第十九条　医疗救助经办机构侵占、挪用、贪污医疗救助资金的，按规定追究相关责任人的责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任。


第六章　附　　则
第二十条　特殊病种为：恶性肿瘤、慢性肾功能衰竭、白血病、再生障碍性贫血、尿毒症患者的透析治疗、器官移植抗排异治疗、血友病、经县级卫生部门认定的二战期间因细菌战造成的后遗症等。
第二十一条　本办法自下发之日起施行。《金华市区困难群众医疗救助暂行办法》（金政办发〔2004〕88号）同时废止。