外资参股证券公司设立规则
中国证券监督管理委员会
中国证券监督管理委员会令
第8号
现发布《外资参股证券公司设立规则》，自2002年7月1日起施行。
主 席 周小川
二○○二年六月一日
外资参股证券公司设立规则
第一条 为了适应证券市场对外开放的需要，加强和完善对外资参股证券公司的监督管理，明确外资参股证券公司的设立条件和程序，根据《公司法》和《证券法》的有关规定，制定本规则。
第二条 本规则所称外资参股证券公司包括境外股东受让、认购境内证券公司股权而变更的证券公司或者境外股东与境内股东共同出资设立的证券公司。
第三条 中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）负责对外资参股证券公司的审批和监督管理。
第四条 外资参股证券公司的组织形式为有限责任公司。
外资参股证券公司的名称、注册资本、组织机构的设立及职责，应当符合《公司法》、《证券法》和中国证监会的有关规定。
第五条 外资参股证券公司可以经营下列业务：
（一）股票（包括人民币普通股、外资股）和债券（包括政府债券、公司债券）的承销；
（二）外资股的经纪；
（三）债券（包括政府债券、公司债券）的经纪和自营；
（四）中国证监会批准的其他业务。
前款所称外资股，包括境内上市外资股（B股）和在境外上市的外资股。
证券公司应当按照本条第一款的规定向中国证监会提出业务范围的申请。从事股票主承销业务的，应当按照中国证监会关于证券公司股票主承销资格管理的规定，取得股票主承销业务资格。
第六条 外资参股证券公司应当符合下列条件：
（一）注册资本符合《证券法》关于综合类证券公司注册资本的规定；
（二）股东具备本规则规定的资格条件，其出资比例、出资方式符合本规则的规定；
（三）按照中国证监会的规定取得证券从业资格的人员不少于五十人，并有必要的会计、法律和计算机专业人员；
（四）有健全的内部管理、风险控制和对承销、经纪、自营等业务在机构、人员、信息、业务执行等方面分开管理的制度，有适当的内部控制技术系统；
（五）有符合要求的营业场所和合格的交易设施；
（六）中国证监会规定的其他审慎性条件。
第七条 外资参股证券公司的境外股东，应当具备下列条件：
（一）所在国家具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会签定证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系；
（二）在所在国家具有合法的证券经营资格，经营金融业务十年以上，近三年未受到过证券监管机构和司法机关的重大处罚；
（三）近三年各项风险监控指标符合所在国家法律的规定和证券监管机构的要求；
（四）具有完善的内部控制制度；
（五）在国际证券市场上有良好的声誉和经营业绩；
（六）中国证监会规定的其他审慎性条件。
第八条 外资参股证券公司的境内股东，应当具备中国证监会规定的证券公司股东资格条件。
外资参股证券公司的境内股东，应当至少有一名是内资证券公司。但内资证券公司变更为外资参股证券公司的，不在此限。
第九条 境内股东可以用现金、经营中必需的实物出资；境外股东应当以自由兑换货币出资。
第十条 境外股东持股比例或者在外资参股证券公司中拥有的权益比例，累计（包括直接持有和间接持有）不得超过三分之一。
境内股东中的内资证券公司，应当至少有一名的持股比例或在外资参股证券公司中拥有的权益比例不低于三分之一。
内资证券公司变更为外资参股证券公司后，应当至少有一名内资股东的持股比例不低于三分之一。
第十一条 外资参股证券公司的董事长、总经理、副总经理应当具备中国证监会规定的证券公司高级管理人员任职资格条件。
第十二条 申请设立外资参股证券公司，应当由全体股东共同指定的代表或委托的代理人，向中国证监会提交下列文件：
（一）境内外股东的法定代表人或授权代表共同签署的申请表；
（二）关于设立外资参股证券公司的合同及章程草案；
（三）外资参股证券公司董事长、总经理、副总经理人选的任职资格申请表；
（四）股东的营业执照或注册证书和证券业务资格证书复印件；
（五）申请前一年境内外股东经审计的财务报表；
（六）境外股东所在国家证券监管机构出具的关于该境外股东是否具备本规则第七条第（二）、（三）项规定的条件的说明函；
（七）由中国境内具有证券相关业务资格的律师事务所出具的法律意见书。
第十三条 中国证监会依照有关法律、行政法规和本规则对前条规定的申请文件进行审查，自接到符合要求的申请文件之日起45个工作日内作出是否批准的决定，并书面通知申请人。不予批准的，书面说明理由。
第十四条 股东应自中国证监会的批准文件签发之日起六个月内足额缴付出资或提供约定的合作条件，选举董事会、聘任高级管理人员，并向工商行政管理机关申请设立登记，领取营业执照。
第十五条 外资参股证券公司的董事长或授权代表应自营业执照签发之日起15个工作日内，向中国证监会提交下列文件，申请《经营证券业务许可证》：
（一）营业执照副本复印件；
（二）公司章程；
（三）由中国境内具有证券相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告；
（四）董事、监事、高级管理人员的名单、简历，主要业务人员的名单、证券从业资格证书复印件；
（五）内部控制制度文本；
（六）营业场所和交易设施情况说明书。
第十六条 中国证监会依照有关法律、行政法规和本规则对前条规定的申请文件进行审查，并自接到符合要求的申请文件之日起15个工作日内作出决定。对符合规定条件的，颁发《经营证券业务许可证》；对不符合规定条件的，不予颁发，并书面说明理由。
第十七条 未取得中国证监会颁发的《经营证券业务许可证》，外资参股证券公司不得开业，不得经营证券业务。
第十八条 内资证券公司申请变更为外资参股证券公司的，应当具备本规则第六条规定的条件。
收购或参股内资证券公司的境外股东应当具备本规则第七条规定的条件，其收购的股权比例或出资比例应当符合本规则第十条的规定。
第十九条 内资证券公司申请变更为外资参股证券公司，应当向中国证监会提交下列文件：
（一）法定代表人签署的申请表；
（二）股东会关于变更为外资参股证券公司的决议；
（三）公司章程修改草案；
（四）股权转让协议或出资协议（股份认购协议）；
（五）拟在该证券公司任职的外国投资者委派人员的名单、简历；
（六）境外股东的营业执照或注册证书和证券业务资格证书复印件；
（七）申请前一年境外股东经审计的财务报表；
（八）境外股东所在国家证券监管机构出具的关于该境外股东是否具备本规则第七条第（二）、（三）项规定条件的说明函；
（九）依法不能由外资参股证券公司经营的业务的清理方案；
（十）由中国境内具有证券相关业务资格的律师事务所出具的法律意见书。
第二十条 中国证监会依照有关法律、行政法规和本规则对前条规定的申请文件进行审查，并自接到符合要求的申请文件之日起30个工作日内作出是否批准的决定，书面通知申请的证券公司。不予批准的，书面说明理由。
第二十一条 获准变更的证券公司，应自中国证监会的批准文件签发之日起六个月内，办理股权转让或增资事宜，清理依法不能由外资参股证券公司经营的业务，并向工商行政管理机关申请变更登记，换领营业执照。
第二十二条 获准变更的证券公司应自变更登记之日起15个工作日内，向中国证监会提交下列文件，申请换发《经营证券业务许可证》：
（一）营业执照副本复印件；
（二）外资参股证券公司章程；
（三）公司原有经营证券业务许可证及其副本；
（四）由中国境内具有证券相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告；
（五）依法不能由外资参股证券公司经营的业务的清理工作报告；
（六）具有证券相关业务资格的律师事务所和会计师事务所对前项清理工作出具的法律意见书和验证报告。
第二十三条 中国证监会依照有关法律、行政法规和本规则对前条规定的申请文件进行审查，并自接到符合要求的申请文件之日起15个工作日内作出决定。对符合规定条件的，换发《经营证券业务许可证》；对不符合规定条件的，不予换发，并书面说明理由。
第二十四条 外资参股证券公司合并或外资参股证券公司与内资证券公司合并后新设或存续的证券公司，应当具备本规则规定的外资参股证券公司的设立条件；其业务范围、境外股东所占的股权或权益比例应当符合本规则的规定。
外资参股证券公司分立后设立的证券公司，股东中有境外股东的，其业务范围、境外股东所占的股权或权益比例应当符合本规则的规定。
第二十五条 按照本规则规定提交中国证监会的申请文件及报送中国证监会的资料，必须使用中文。境外股东及其所在国家证券监管机构出具的文件、资料使用外文的，应当附有与原文内容一致的中文译本。
申请人提交的文件及报送的材料，不能充分说明申请人的状况的，中国证监会可以要求申请人作出补充说明。
第二十六条 香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区的投资者参股证券公司的，比照适用本规则。
第二十七条 外资参股证券公司的设立、变更、终止、业务活动及监督管理事项，本规则未作规定的，适用中国证监会的其他有关规定。
第二十八条 本规则自2002年7月1日起实施。
河南省进城务工人员权益保护条例
河南省人大常委会
河南省进城务工人员权益保护条例
（2007年12月3日河南省第十届人民代表大会常务委员会第三十四次会议通过）
第一章 总 则
第一条 为了保护进城务工人员(以下简称务工人员)的合法权益，促进经济发展和社会和谐，根据《中华人民共和国劳动法》、《中华人民共和国劳动合同法》以及有关法律、法规，结合本省实际，制定本条例。
第二条 本条例所称的进城务工人员，是指农村劳动者到城市务工的人员。
第三条 各级人民政府和劳动保障等有关行政主管部门应当按照公平对待、合理引导、完善管理、搞好服务的原则，建立务工人员权益保护工作协调机制和管理服务工作经费保障机制，切实保障务工人员依法享有的各项权利。
第四条 县级以上人民政府应当将统筹城乡就业和促进农村劳动力转移纳入国民经济和社会发展中长期规划和年度计划。编制城市发展规划、制定公共政策、建设公用设施等，应当统筹考虑务工人员对公共服务的需要。
务工人员就业所在地人民政府及其行政主管部门，对在工作中做出突出贡献的务工人员应当给予表彰奖励。
第五条 务工人员有权依法参加和组织工会。用人单位应当依法保障务工人员参加工会的权利。各级工会应当按照有关规定维护务工人员的合法权益，并对用人单位依法监督。
共青团、妇联组织应当积极主动地维护务工人员的合法权益。
第六条 用人单位应当遵守法律、法规和本条例规定，建立和完善规章制度，保障务工人员的合法权益。
务工人员应当遵守法律、法规的有关规定和用人单位依法制定的规章制度，自觉履行应尽的义务。
第七条 务工人员户籍所在地村民委员会在组织换届选举或者决定涉及务工人员权益的重大事务时，应当保障务工人员充分行使民主权利。
第二章 就业服务
第八条 各级人民政府应当加强对务工人员就业培训和就业介绍工作的领导，在财政支出中安排专项经费扶持务工人员职业技能培训和就业介绍工作。
第九条 各级劳动保障行政部门和有关行政主管部门应当加强劳务输入输出工作机构和劳务信息网络建设，为务工人员提供及时准确的信息服务，做好劳务输入输出的组织协调工作，提高劳务输入输出的组织化程度。
第十条 劳动保障行政部门及其他有关行政主管部门应当依照各自的职能，做好务工人员的职业技能培训。鼓励事业单位、社会团体和个人依法举办务工人员职业技能培训。
用人单位必须依法对从事技术工种、矿山、建筑或者危险物品以及有职业危害作业的务工人员进行上岗前的培训，培训费用由用人单位承担。
第十一条 劳动保障行政部门所属的公共职业介绍机构应当向务工人员免费提供政策咨询、就业信息、就业指导和职业介绍。
第十二条 鼓励和支持务工人员参加职业技能鉴定，获取国家职业资格证书。
第三章 劳动用工与劳动合同
第十三条 用人单位自用工之日起，即与务工人员建立劳动关系。用人单位与务工人员建立劳动关系应当依法订立书面劳动合同。
第十四条 用人单位招用务工人员时，应当如实告知工作内容、工作地点、工作条件、职业危害、安全生产状况、劳动报酬以及务工人员需要了解的有关情况。
第十五条 劳动合同的订立应当遵循平等自愿、协商一致的原则，并具备以下条款：
(一)用人单位的名称、住所和法定代表人或者主要负责人；
(二)务工人员的姓名、住址和居民身份证或者其他有效身份证件号码；
(三)劳动合同期限；
(四)工作内容和工作地点；
(五)劳动保护、劳动条件和职业危害防护；
(六)劳动报酬；
(七)工作时间和休息休假；
(八)社会保险；
(九)法律、法规规定应当纳入劳动合同的其他事项。
劳动合同除前款规定的必备条款外，当事人可以协商约定其他内容。
劳动合同规定的劳动条件和劳动报酬等标准不得低于集体合同的规定。
第十六条 用人单位与职工订立有集体合同的，务工人员享有和履行集体合同规定的权利和义务。
第十七条 劳动合同可以约定试用期，试用期的期限应当符合国家规定。试用期应当包含在劳动合同期限内。
第十八条 签订劳动合同所使用的劳动合同文本应当由用人单位免费提供。
劳动保障行政部门应当制定和推行规范的劳动合同文本。用人单位应当参照规范的劳动合同文本制定本单位的劳动合同文本。
第十九条 用人单位按照《中华人民共和国劳动合同法》的规定与务工人员解除劳动合同的，应当以书面形式通知务工人员，并依照国家有关规定向务工人员支付经济补偿金。
第二十条 劳动合同被依法确认无效，务工人员已付出劳动的，用人单位应当向务工人员支付劳动报酬。劳动报酬的数额参考用人单位同类岗位劳动者的劳动报酬确定；用人单位无同类岗位的，按照用人单位所在地省辖市人民政府公布的人力资源市场工资指导价位确定。
第二十一条 任何部门和单位不得干预用人单位依法自主使用务工人员，不得违反规定向用人单位和务工人员收取费用。
用人单位招用务工人员时，不得违反规定收取或者变相收取保证金、抵押金及其他不合理费用，不得扣押个人的居民身份证和其他证件。
第二十二条 用人单位必须按照国家标准和行业要求，为务工人员提供必要的安全生产设施、劳动保护条件及职业病防治措施。对从事有职业危害作业的务工人员应当按照《中华人民共和国职业病防治法》的规定进行职业健康检查。
用人单位应当依法保护女职工在孕期、产期、哺乳期等期间的健康和安全。
第二十三条 用人单位为务工人员提供饮食或者安排宿舍的，应当符合国家规定的卫生和安全条件，并尊重少数民族饮食习惯。
第四章 工资支付
第二十四条 劳动保障、建设等有关行政主管部门应当建立工资支付监控制度和工资保证金制度，加强对用人单位工资支付行为的监督管理，确保务工人员工资按时足额发放给本人。
第二十五条 工资分配应当遵循按劳分配原则，实行同工同酬。用人单位支付务工人员的工资不得低于当地最低工资标准。
最低工资不包括以下各项：
(一)加班加点工资；
(二)中班、夜班、高温、低温、井下、有毒有害等特殊工作环境、条件下的津贴；
(三)国家法律、法规和政策规定的社会保险、福利待遇；
(四)企业或者雇主通过贴补伙食、住房等支付给务工人员的非货币性收入。
第二十六条 用人单位安排务工人员延长工作时间或者休息日、休假日工作的，应当按照法律、法规的规定支付劳动报酬。
第二十七条 用人单位应当按照法律、法规的规定和劳动合同的约定，以法定货币形式向全日制务工人员本人支付劳动报酬，至少每月支付一次。非全日制用工实行周、日、小时工资制的可按周、日、小时支付工资，不得克扣或者无故拖欠。
用人单位违反规定将工资支付给不具备用工主体资格的组织或者个人，致使务工人员工资被拖欠的，应当承担连带清偿责任。
第二十八条 用人单位应当建立工资集体协商制度和工资正常增长机制，逐步提高务工人员的工资水平。
第五章 社会保险
第二十九条 用人单位应当按照国家和本省规定为与其形成劳动关系的务工人员办理工伤保险。未参加工伤保险的务工人员发生工伤时，由用人单位按照工伤保险规定的项目、标准支付费用。
用人单位应当为从事特定高风险作业的务工人员办理意外伤害保险。
第三十条 用人单位应当按照规定为与其形成劳动关系的务工人员办理基本医疗保险。
务工人员可以按照务工就业所在地参加基本医疗保险的有关规定参加大病医疗保险。
第三十一条 各地应当将稳定就业的务工人员纳入城镇职工基本养老保险。
流动性较大的务工人员可以参照务工就业所在地灵活就业人员参保的有关规定参加城镇职工基本养老保险，也可以自愿参加原籍的农村养老保险。
第三十二条 从事个体经营的务工人员可以按照务工就业所在地灵活就业人员参加社会保险的有关规定参加务工就业所在地的社会保险，缴纳社会保险费。
第六章 公共服务
第三十三条 各级人民政府及其有关行政主管部门应当遵循便民原则，依法为务工人员办理相关手续。
居民身份证是务工人员务工就业和办理各种事务的身份证明。除法律、法规规定外，务工人员务工就业和办理各种事务证明身份时，任何部门和单位不得要求务工人员出具其他证明材料。
第三十四条 鼓励使用务工人员的单位和个人按规定缴存住房公积金。符合有关规定的务工人员可以申请住房公积金贷款和购买、租赁经济适用房。
第三十五条 有稳定住所的务工人员及其配偶和子女可以向居住地公安机关申请迁入户口。对实现稳定就业的务工人员，准予其本人在就业地落户。
第三十六条 卫生行政部门应当将务工人员纳入当地疾病预防控制和医疗救治规划，并做好随同适龄子女的免疫接种工作。
第三十七条 教育行政部门应当将务工人员子女义务教育纳入当地教育规划，列入教育经费预算，按照实际在校人数拨付学校公用经费。户籍所在地教育行政部门应当加强务工人员托留在农村子女的教育工作。
务工人员子女在城市全日制公办中小学入学学习的，在入学条件等方面应当与当地学生同等对待。不准对务工人员子女入学设置附加条件，禁止非法收取费用。
第三十八条 人口和计划生育行政部门应当向务工人员提供国家规定的计划生育、生殖健康等免费服务项目和药具。
户籍所在地人口和计划生育行政部门应当向务工人员免费出具有关婚育情况证明，并及时向务工人员就业所在地的有关部门提供务工人员婚育信息。
用人单位应当依法履行与务工人员计划生育相关的管理服务职责。
第三十九条 司法行政部门应当建立健全务工人员法律服务和法律援助制度。对申请支付劳动报酬和工伤赔偿法律援助的，不再审查其经济困难条件，并简化程序办理。
鼓励和支持律师及相关法律从业人员为务工人员提供法律援助。
第四十条 务工人员户籍所在地人民政府及有关行政主管部门和村民委员会应当依法维护农村土地承包关系，不得非法收回务工人员承包的集体土地。
务工人员在外出务工期间没有能力耕种承包的集体土地的，可以采取委托代耕或者通过转包、出租、转让等形式依法流转集体土地的承包经营权，不得将承包的集体土地撂荒。
第七章 监督保障
第四十一条 劳动保障行政部门应当建立健全务工人员投诉举报机制，对侵害务工人员合法权益的行为及时调查处理。
第四十二条 对务工人员集中的用人单位，劳动保障行政部门应当进行经常性指导和检查，督促用人单位合法招用务工人员，保护务工人员的合法权益。
第四十三条 劳动保障行政部门对拖欠务工人员工资的违法行为，应当及时查处。
第八章 法律责任
第四十四条 行政机关及其工作人员违反本条例，有下列行为之一的，对负有直接责任的主管人员和直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
(一)向务工人员或者用人单位非法收取费用的；
(二)不履行法定职责致使务工人员合法权益受到损害的；
(三)侵害务工人员人身和财产权利的。
第四十五条 用人单位有下列行为之一的，由公安机关对单位负责人和直接责任人给予治安处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
(一)以暴力、威胁或者非法限制人身自由的手段强迫务工人员劳动的；
(二)侮辱、体罚、殴打、拘禁、非法搜查务工人员的。
第四十六条 职业介绍机构、职业技能培训机构违反规定收取费用，由劳动保障行政部门、价格主管部门责令改正；逾期仍不改正的，由价格主管部门没收违法所得，并责令退还违反规定收取的费用。
第四十七条 用人单位自用工之日起超过一个月不满一年未与务工人员订立书面劳动合同的，应当向务工人员每月支付二倍的工资。
用人单位违反规定不与务工人员订立无固定期限劳动合同的，自应当订立无固定期限劳动合同之日起向务工人员每月支付二倍的工资。
第四十八条 用人单位有下列情形之一的，由劳动保障行政部门责令限期支付劳动报酬、加班费或者经济补偿；劳动报酬低于当地最低工资标准的，应当支付其差额部分；逾期不支付的，责令用人单位按应付金额百分之五十以上百分之一百以下的标准向务工人员加付赔偿金：
（一）未按照劳动合同的约定或者国家规定及时足额支付务工人员劳动报酬的；
（二）低于当地最低工资标准支付务工人员工资的；
（三）安排加班不支付加班费的；
（四）解除或者终止劳动合同，未依照规定向务工人员支付经济补偿的。
第四十九条 用人单位支付给务工人员的工资中包括本条例第二十五条第二款规定各项的，由劳动保障行政部门按照当地规定的最低工资标准进行核算，扣除上述各项后支付的工资低于当地最低工资标准的，责令用人单位支付差额部分；拒不支付的，责令用人单位按照应付金额的百分之五十以上一倍以下标准计算，向务工人员加付赔偿金。
第五十条 用人单位未按照规定为务工人员办理社会保险登记、变更登记或者注销登记，或者未按照规定申报应缴纳的社会保险费数额的，由劳动保障行政部门责令限期改正；情节严重的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员可以处一千元以上五千元以下的罚款；情节特别严重的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员可以处五千元以上一万元以下的罚款。
应当取得或者已经取得安全生产许可证的企业不为务工人员办理工伤保险或者少缴、欠缴、拒缴工伤保险费的，安全生产许可证颁发管理机构应当不予颁发或者暂扣、吊销安全生产许可证。
第五十一条 城市全日制公办中小学校拒不招收符合入学条件的务工人员子女入学的，由教育行政部门责令改正；逾期仍不改正的，对有关单位负责人和直接责任人员给予行政处分。
招收务工人员子女入学违反规定收取费用的，由行政监察机关、价格主管部门、教育行政部门责令限期改正；逾期仍不改正的，由价格主管部门没收违法所得，责令退还违反规定收取的费用，并由行政监察机关、教育行政部门对有关单位负责人和直接责任人员给予行政处分。
第九章 附 则
第五十二条 本条例所称城市是指国家按行政建制设立的市、镇。
用人单位在农村的采矿场、加工厂、砖瓦窑场等企业使用外来人员的，适用本条例的有关规定。
第五十三条 本条例自2008年1月1日起施行。